近日，山東省政府制定并發(fā)布了《山東省政府采購履約驗收管理辦法》（以下簡稱《辦法》），以切實保障采購人主體地位，壓實主體責任，進一步強化履約驗收作用，推動實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價采購。其中明確，項目驗收標準應包括所有客觀、量化指標。不能明確客觀標準、涉及主觀判斷的，可通過在采購人、使用人中開展問卷調(diào)查等方式，轉(zhuǎn)化為客觀、量化的驗收標準。
據(jù)了解，山東省財政廳此前于2018年10月26日印發(fā)《山東省政府采購履約驗收管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》），該辦法自2018年12月1日起施行，2020年12月30日廢止。其后，該省政府多次召開座談會，征詢各方意見，梳理了履約驗收實踐中遇到的諸多難點問題，逐項明確了業(yè)務規(guī)范和執(zhí)行要求。《辦法》初稿完成后，按照規(guī)范性文件起草要求，于2021年9月22日-9月30日在山東省財政廳官方網(wǎng)站公開征求社會意見，并于當年10月29日專門召開了部分市、采購人、代理機構(gòu)和供應商參加的座談會，經(jīng)多方多次商議最終確定了《辦法》。
《辦法》與《暫行辦法》的區(qū)別主要體現(xiàn)在以下方面：
第一，《辦法》進一步細化規(guī)定了供應商納入失信記錄的行為，包括：
（一）不履行合同義務，情節(jié)嚴重的；
（二）將政府采購合同轉(zhuǎn)包的；
（三）提供假冒偽劣產(chǎn)品的；
（四）擅自變更、中止或者終止政府采購合同的；
（五）在數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)、服務、安全、標準、功能、工藝等方面不符合合同約定，給采購人造成較大損失或者影響的；
（六）因履約問題影響采購項目功能實現(xiàn)又拒不糾正的；
（七）與采購人工作人員或者驗收小組成員串通，實施虛假履約驗收的；
（八）其他損害公共利益、采購人利益、第三方權(quán)益且情節(jié)較重的；
（九）其他違反法律、法規(guī)、紀律行為。
第二，關(guān)于項目驗收標準，《辦法》要求“應當包括所有客觀、量化指標。不能明確客觀標準、涉及主觀判斷的，可以通過在采購人、使用人中開展問卷調(diào)查等方式，轉(zhuǎn)化為客觀、量化的驗收標準。”
第三，《辦法》在驗收小組人員配置的要求上取消了《暫行辦法》中對“至少包含1名采購人的采購需求制定人員”的要求，代之以“至少包含1名具體使用人員”，其余不變。
第四，《辦法》在項目驗收內(nèi)容中強調(diào)，“貨物類項目應當包括出廠檢驗、到貨檢驗、安裝調(diào)試檢驗及配套服務檢驗等多重驗收環(huán)節(jié)”；不再依據(jù)《暫行辦法》的條款，只對貨物類項目中的復雜設備作此要求。
根據(jù)《辦法》起草說明，《辦法》的主要亮點在于：
一是強化需求引領(lǐng)。采購需求作為采購活動組織開展的基礎(chǔ)和依據(jù)，應當對采購過程和采購結(jié)果發(fā)揮重要的指導和校驗作用，而履約驗收就是確保采購結(jié)果滿足采購需求的“最后一公里”。此次修訂，進一步突顯采購需求作用，強調(diào)履約驗收是對采購需求滿足情況的檢驗和把控。例如履約驗收方案的制定、驗收內(nèi)容的標準設置、驗收時間的分段把握等，都圍繞采購需求來確定，充分體現(xiàn)采購需求的核心引領(lǐng)作用。
二是建立審查機制。此次《辦法》增加了履約風險審查機制，由本部門、本單位的采購、財務、業(yè)務、監(jiān)督等內(nèi)部機構(gòu)組成審查工作機制成員，主要審查合同文本是否按規(guī)定由法律顧問審定，合同文本運用是否適當，是否圍繞采購需求和合同履行設置權(quán)利義務，是否明確知識產(chǎn)權(quán)等方面的要求，履約驗收方案是否完整、標準是否明確，風險處置措施和替代方案是否可行等，旨在發(fā)揮采購人的內(nèi)控管理作用，真正使履約驗收把住關(guān)鍵、落到實處。
三是優(yōu)化組織流程。在原有管理要求基礎(chǔ)上，進一步增加了驗收規(guī)范性和靈活性。一方面，對驗收內(nèi)容作了分類，分別細化了貨物、服務和工程項目的主要驗收內(nèi)容，客觀反映貨物供給、工程施工和服務完成情況，強化驗收的完整性和規(guī)范性。另一方面，簡化簡易采購驗收流程，對網(wǎng)上商城及其他金額較小或者技術(shù)簡單的項目，無需再履行程序化驗收流程。此外，《辦法》還對驗收的其他細節(jié)問題進行了完善，對驗收小組組成、專家費用、驗收文檔保存等，根據(jù)實際工作需要作了進一步明確。
（責編：畢圣和）
山東省政府采購履約驗收管理辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步規(guī)范履約驗收管理，確保政府采購質(zhì)量和服務水平，保障政府采購當事人的合法權(quán)益，實現(xiàn)物有所值采購目標，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及其實施條例、《中華人民共和國民法典》等法律法規(guī)，結(jié)合我省實際，制定本辦法。
第二條 山東省各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織（以下統(tǒng)稱“采購人”）使用財政性資金采購政府集中采購目錄以內(nèi)或者限額標準以上的貨物、工程和服務項目的履約驗收管理，適用本辦法。
第三條 適用《中華人民共和國招標投標法》及其實施條例的政府采購工程類項目的履約驗收管理，按照相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定執(zhí)行。
第四條 本辦法所稱履約驗收，是指采購人對中標(成交)供應商（以下簡稱“供應商”）履行政府采購合同情況進行檢驗、核實和評估，以確認其提供的貨物、服務或者工程是否符合政府采購合同約定標準和要求的活動。
第二章 履約驗收相關(guān)主體及職責
第五條 政府采購履約驗收應當遵循全面完整、客觀真實、公開透明的原則，堅持應驗必驗、驗收必嚴、違約必究。
第六條 采購人是政府采購項目履約驗收工作（以下簡稱“項目驗收”）的責任主體。采購人應當加強內(nèi)控管理，明確驗收機制，履行驗收責任，確認驗收結(jié)論，及時處理項目驗收中發(fā)現(xiàn)的問題，并向同級財政部門反映供應商違約失信行為。
第七條 對技術(shù)復雜、專業(yè)性強或者采購人履約驗收能力不能滿足工作需要的項目，采購人可以委托采購代理機構(gòu)組織項目驗收。委托事項應當在委托代理協(xié)議中予以明確，但不得因委托而轉(zhuǎn)移或者免除采購人項目驗收的主體責任。
第八條 采購代理機構(gòu)應當在委托代理協(xié)議范圍內(nèi)，協(xié)助采購人組織項目驗收工作，協(xié)調(diào)解決項目驗收中出現(xiàn)的問題，及時向采購人反映履約異常情形及供應商違約失信行為等。發(fā)現(xiàn)采購人存在違約失信行為的，應當提醒采購人糾正，拒不糾正的，應當書面報告同級財政部門。
第九條 供應商應當配合采購人、采購代理機構(gòu)做好項目驗收，提供同項目驗收相關(guān)的生產(chǎn)、技術(shù)、服務、數(shù)量、質(zhì)量、安全等資料。
第十條 各級人民政府財政部門依法履行對政府采購履約驗收活動監(jiān)督管理職責，建立完善履約驗收監(jiān)管體系，督導采購人嚴格履行驗收義務，適時開展專項檢查，依法查處違法違規(guī)行為。
第三章 履約驗收程序
第十一條 合同履行達到驗收條件時，供應商向采購人發(fā)出項目驗收建議。采購人應當自收到驗收建議之日起7個工作日內(nèi)啟動項目驗收，并通知供應商（格式見附件1）。技術(shù)復雜、專業(yè)性強以及重大民生、金額較大的政府采購項目，驗收準備時間可適當延長。
第十二條 采購人應當成立政府采購項目驗收小組（以下簡稱“驗收小組”），負責項目驗收具體工作，出具驗收意見，并對驗收意見負責。
驗收小組應當由熟悉項目需求與標的的專業(yè)技術(shù)人員、使用部門人員等至少3人以上單數(shù)組成，并確定一名負責人。其中，至少包含1名具體使用人員；專業(yè)技術(shù)人員由采購人自行選擇，可以從本單位指定，也可以從同領(lǐng)域其他單位或者第三方專業(yè)機構(gòu)等邀請；也可邀請參加本項目的其他供應商參與驗收，前期參與該項目評審的評審專家應當回避。
第十三條 驗收小組應當認真履行項目驗收職責，按照驗收方案實施驗收，確保項目驗收意見客觀真實反映合同履行情況。
（一）制定驗收方案。采購人應當在政府采購合同中約定履約驗收方案。履約驗收方案根據(jù)項目驗收清單和標準、招標（采購）文件對項目的技術(shù)和商務規(guī)定要求、供應商投標（響應）承諾情況、合同明確約定的要求等制定。
（二）實施驗收。驗收小組應當根據(jù)履約驗收方案，對供應商提供的貨物、工程或者服務按照招標（采購）文件、投標（響應）文件、封存樣品、政府采購合同進行逐一核對、驗收，并做好驗收記錄。
（三）出具驗收意見。驗收小組以書面形式作出結(jié)論性意見，由驗收小組成員簽字及供應商授權(quán)代表簽字蓋章后，報告采購人。分段、分項或分期驗收的（以下統(tǒng)稱“分段驗收”），應當根據(jù)采購合同和項目特點進行分段驗收并出具分段驗收意見。邀請參加本項目的其他供應商參與驗收的，其意見作為驗收參考。
第十四條 項目驗收應當是完整具體的實質(zhì)性驗收。
（一）項目驗收范圍應當完整，包括每一項技術(shù)和商務要求的履約情況，不得省略、遺漏和缺失，也不得擅自擴大范圍。
（二）項目驗收內(nèi)容應當具體，形成詳細的驗收清單，客觀反映貨物供給、工程施工和服務承接完結(jié)情況。貨物類項目應當包括出廠檢驗、到貨檢驗、安裝調(diào)試檢驗及配套服務檢驗等多重驗收環(huán)節(jié)。工程類項目應當包括施工內(nèi)容、施工用料、施工進程、施工工藝、質(zhì)量安全等。服務類項目應當包括服務對象覆蓋面、服務事項滿意度、服務承諾實現(xiàn)程度和穩(wěn)定性等。
（三）項目驗收方式應當符合項目特點，對一次性整體驗收不能反映履約情況的項目，應當采取分段驗收方式，科學設置分段節(jié)點，分別制定驗收方案并實施驗收。
（四）項目驗收標準應當包括所有客觀、量化指標。不能明確客觀標準、涉及主觀判斷的，可以通過在采購人、使用人中開展問卷調(diào)查等方式，轉(zhuǎn)化為客觀、量化的驗收標準。
（五）項目驗收意見應當客觀真實。重大民生、金額較大或者技術(shù)復雜的政府采購項目，應當邀請國家認可的質(zhì)量檢測機構(gòu)、評估機構(gòu)或者行業(yè)主管部門等參與，出具專業(yè)檢驗檢測報告或者明確的評估意見，并加蓋公章，作為驗收意見附件。驗收小組成員意見不一致時，按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出驗收意見。對驗收意見有異議的，應當在驗收意見上簽署不同意見并說明理由，否則視為同意驗收意見。
（六）對政府向社會公眾提供的公共服務項目，應當邀請服務對象參與驗收并出具書面意見或者由驗收小組記錄確認相關(guān)意見。
第十五條 項目驗收結(jié)果與采購合同約定內(nèi)容不一致的，經(jīng)驗收小組確認，供應商所提供的貨物、工程和服務比合同約定內(nèi)容提高了使用功能和標準或者屬于技術(shù)更新?lián)Q代產(chǎn)品，在不影響、不降低整個項目的運行質(zhì)量和功能且未增加合同金額的前提下，可以驗收通過，并在驗收報告中注明。
第十六條 采購人應當對驗收小組出具的驗收意見進行確認，并形成項目驗收書（格式見附件2）。確認驗收合格的，采購人在驗收意見上簽字并加蓋單位公章；驗收結(jié)果與采購合同不一致的，采購人應當根據(jù)驗收意見中載明的具體偏差內(nèi)容和處置建議，研究確定驗收意見并加蓋公章；驗收意見中存在驗收小組成員其他意見的，采購人應當對異議事項進行復核，妥善處置。
供應商對驗收意見存在異議拒不簽字蓋章的，視同未通過驗收，采購人應當更換專業(yè)技術(shù)人員或邀請相關(guān)行業(yè)主管部門參與，重新組織驗收。
第十七條 對網(wǎng)上商城以及其他金額較小或者技術(shù)簡單的項目，可以適當簡化前述驗收流程，由采購人指定本單位熟悉項目需求與標的的工作人員，對合同約定的技術(shù)、服務、安全標準等內(nèi)容進行驗收，提出項目驗收意見，并由采購人確認。
第十八條 除涉密情形外，采購人應當在驗收意見確認后3個工作日內(nèi)在“中國山東政府采購網(wǎng)”公開驗收意見，公告期不得少于3個工作日。
對為社會公眾提供的公共服務項目，采購人還應當在相關(guān)服務平臺上公開驗收結(jié)果。
第十九條 項目驗收過程中，供應商拒不認可驗收意見的，按照采購合同約定的方式解決；合同未作約定的，按照《中華人民共和國民法典》等相關(guān)規(guī)定處理。
第二十條 對項目驗收發(fā)生的檢測（檢驗）費、勞務報酬等費用支出，采購合同有約定的按照約定執(zhí)行；無約定的，由采購人承擔。委托采購代理機構(gòu)組織項目驗收的，委托費用應當在委托協(xié)議中明確。驗收小組成員中的專業(yè)技術(shù)人員費用可參照《山東省政府采購評審勞務報酬標準》或其他行業(yè)標準執(zhí)行；采購人單位工作人員不得獲取勞務報酬。
第二十一條 對集中采購機構(gòu)統(tǒng)一組織的采購活動，集中采購機構(gòu)應當建立履約評價機制，并根據(jù)工作需要，組織對供應商履約情況的集中審查或隨機抽查。
第二十二條 項目驗收完結(jié)后，采購人應當將驗收小組名單、驗收方案、驗收原始記錄、驗收結(jié)果等資料作為采購項目檔案妥善保管，不得偽造、編造、隱匿或者違規(guī)銷毀，驗收資料保存期為采購結(jié)束之日起至少15年。
第二十三條 項目驗收合格應作為政府采購項目財政性資金支付的必要條件。驗收不合格的，采購人應當終止資金支付，并按照政府采購合同約定，對供應商提起法律追償。涉及分段驗收付款的項目，應具備符合合同約定的階段性驗收報告。
第四章 監(jiān)督檢查
第二十四條 采購人應當開展履約風險審查。主要審查合同文本是否按規(guī)定由法律顧問審定，合同文本運用是否適當，是否圍繞采購需求和合同履行設置權(quán)利義務，是否明確知識產(chǎn)權(quán)等方面的要求，履約驗收方案是否完整、標準是否明確，風險處置措施和替代方案是否可行。
第二十五條 采購人履約風險審查工作機制成員應當包括本部門、本單位的采購、財務、業(yè)務、監(jiān)督等內(nèi)部機構(gòu)。采購人可以根據(jù)本單位實際情況，建立相關(guān)專家和第三方機構(gòu)參與審查的工作機制。參與確定采購需求和編制采購實施計劃的專家和第三方機構(gòu)不得參與審查。
第二十六條 財政部門應當強化對采購人和供應商履約情況的誠信管理。對拒不訂立政府采購合同或者拒不按照合同約定履行的采購人、供應商，按照相關(guān)法律法規(guī)予以處理。權(quán)益受到損害的采購人、供應商均可向同級財政部門報告，經(jīng)核查后，財政部門將按照誠信管理有關(guān)規(guī)定，將違約采購人、供應商納入失信懲戒范圍。
第二十七條 財政部門應當強化采購人的履約驗收監(jiān)管，將以下內(nèi)容納入監(jiān)督檢查：是否制定政府采購項目履約驗收內(nèi)部控制管理制度，是否開展履約風險審查，是否履行了項目驗收責任，項目驗收工作是否規(guī)范，驗收方對于驗收過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時報告并妥善處理等。
財政部門應當督導集中采購機構(gòu)加快提升集中采購項目履約驗收評估能力，將集中采購項目驗收評價情況納入集中采購機構(gòu)監(jiān)督考核范圍。
第二十八條 采購人、采購代理機構(gòu)、供應商應當全面配合監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和集中采購機構(gòu)的履約評價。
第二十九條 采購人、采購代理機構(gòu)、驗收小組、供應商應當簽署保密承諾，嚴格保守項目驗收中獲悉的國家和商業(yè)秘密。
第五章 誠信管理及責任追究
第三十條 供應商存在下列行為的，納入失信記錄：
（一）不履行合同義務，情節(jié)嚴重的；
（二）將政府采購合同轉(zhuǎn)包的；
（三）提供假冒偽劣產(chǎn)品的；
（四）擅自變更、中止或者終止政府采購合同的；
（五）在數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)、服務、安全、標準、功能、工藝等方面不符合合同約定，給采購人造成較大損失或者影響的；
（六）因履約問題影響采購項目功能實現(xiàn)又拒不糾正的；
（七）與采購人工作人員或者驗收小組成員串通，實施虛假履約驗收的；
（八）其他損害公共利益、采購人利益、第三方權(quán)益且情節(jié)較重的；
（九）其他違反法律、法規(guī)、紀律行為。
第三十一條 采購人存在下列行為的，納入失信記錄：
（一）不履行驗收義務且拒不糾正的；
（二）未按照規(guī)定組織項目驗收的；
（三）與供應商串通，實施虛假履約驗收的；
（四）履約驗收機制不完善、責任不落實且造成較大經(jīng)濟損失或者影響的；
（五）發(fā)現(xiàn)問題不及時處理，造成較大經(jīng)濟損失或者嚴重影響政府公信力的；
（六）其他違反法律、法規(guī)、紀律行為。
第三十二條 其他項目驗收參與方存在下列行為的，納入失信記錄：
（一）驗收小組成員接受供應商賄賂及其他利益輸送，影響項目驗收結(jié)論的；
（二）采購代理機構(gòu)非法干預項目驗收工作，影響驗收結(jié)論的；
（三）第三方機構(gòu)與供應商串通，提供虛假檢驗檢測報告、評估意見等相關(guān)證明，影響項目驗收結(jié)論的；
（四）其他影響項目驗收結(jié)果客觀公正的行為。
第三十三條 合同履約及項目驗收中發(fā)現(xiàn)違約線索，采購人應當及時調(diào)查取證，確認后應當依法依規(guī)追究相關(guān)當事人的違約失信責任，并移交相關(guān)部門查處。
第三十四條 采購人、采購代理機構(gòu)、驗收小組成員、供應商在合同履約及項目驗收過程中，存在違法違規(guī)行為的，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及實施條例等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進行處理。給他人造成損失的，應當賠償相應損失；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理。影響公共利益或者采購人權(quán)益，但法律法規(guī)及部門規(guī)章沒有規(guī)定的，由財政部門予以約談，責令改正，并根據(jù)誠信管理規(guī)定予以記錄、公告。
第三十五條 財政部門工作人員在合同履約驗收監(jiān)管工作中存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊等違法違規(guī)違紀行為的，依照《中華人民共和國公務員法》《中華人民共和國監(jiān)察法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國政府采購法實施條例》等國家有關(guān)規(guī)定追究相應責任；涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
第六章 附 則
第三十六條 本辦法由山東省財政廳負責解釋。
第三十七條 本辦法自2022年2月8日起施行,有效期至2025年2月7日。
山東冠宇招標有限公司
電話：0635-8806648 地址：山東省聊城市東昌府區(qū)利民路26號水利科技推廣中心501室
